创新员工行为排查 促进合规稳健发展

      为了加强从业人员行为管控，强化合规意识、责任意识、警醒意识，贯彻落实银行案件防控工作要求，坚持从严治行方针，把员工行为排查工作作为案件防控的重要手段之一，积极创新排查方法，深入强化员工行为管理。2019年3月26日，都匀融通村镇银行召开了2019年第一季度案防分析会议，并安排部署了第二季度以员工行为排查为重点的案件防控工作。

      此次排查对象涵盖高级管理人员、中基层领导干部及员工。排查方式为自查和集中排查。排查范围涉及几个方面：一是员工亲属从商情况。二是员工正常按揭、个人消费贷款以及其他信贷合同关系情况。三是参与民间高利贷活动或为他人提供担保情况。四是参与各类融资中介等活动、从事超自身经济能力的风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职、在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人。五是亲属或其他利益相关人时，未能主动汇报和提请工作回避的。六是涉及诉讼的行为等。本次排查涉及面达100%，对各部室、各营业网点明确要求，落实责任，真实反映排查过程中发现的风险隐患，及时进行备案。

    通过员工行为专项排查工作，提高案件防控的有效性和全面性，强化了员工行为管理，为稳健合规经营打下坚实的基础。

供稿人|郭应芳

排版|冯青军